Compliance Analyst

A intégré l'équipe de conformité du CFA Institute pour piloter l'ensemble du cycle de vie du programme de Misuse, de la surveillance et l'investigation à la publication des sanctions.

• A restructuré les workflows d'investigation au sein du logiciel de gestion de dossiers Onit, doublant l'efficacité et réduisant significativement les délais de traitement.
• A généré une récupération financière à six chiffres tout en réduisant l'exposition au risque réputationnel.
• A mené des audits qualitatifs détaillés des résultats d'investigation, renforçant les standards de preuve et garantissant la cohérence des actions d'application.
• A conçu un tableau de bord exécutif Tableau utilisant l'analyse de tendances pour identifier les risques systémiques et mettre en place des contrôles préventifs.

A soutenu la conception, le développement et la maintenance d'un programme de dépistage visant à identifier les violations potentielles du Code of Ethics et des Standards of Professional Conduct du CFA Institute.

• A conduit des évaluations préliminaires de la complexité des dossiers et des résultats pour identifier les enjeux pertinents et les cas potentiels.
• A exploité plusieurs sources d'information pour renforcer les efforts de dépistage.
• A assuré la surveillance et la détection des violations, évaluant les besoins d'investigation et remontant les conclusions avec recommandations à la direction.
• A mis en place des solutions technologiques, y compris des outils d'IA, pour renforcer le dépistage des sanctions et des manquements.

A intégré l'équipe de conformité de Kingston University pour gérer les comptes à risque financier et optimiser les workflows administratifs et de recouvrement.

• A identifié les comptes à risque financier et mis en place des stratégies de paiement adaptées, améliorant la prévisibilité de la trésorerie et augmentant les paiements ponctuels.
• A mené une analyse des tendances de conversion et de revenus via Excel, livrant des insights au senior leadership par le biais de tableaux de bord Power BI.
• A géré les données financières et personnelles sensibles en conformité avec les exigences réglementaires UKVI, assurant la préparation aux audits.
• A supervisé plus de 150 dossiers complexes, améliorant l'efficacité de résolution de 20% grâce à l'optimisation des processus et au suivi structuré des dossiers.
• A assuré le rôle de liaison entre les étudiants, les équipes juridiques et les départements internes, garantissant l'escalade et la résolution opportunes des risques.