Analyste Conformité et Contrôle Interne

Intégration de l'équipe conformité et contrôle interne d'une plateforme de gestion d'actifs afin de renforcer la gestion du risque client et la conformité réglementaire.

• Réalisation de revues KYC/LCB-FT à l'entrée en relation et en revue périodique d'investisseurs institutionnels, analysant les structures actionnariales et identifiant les bénéficiaires effectifs.
• Effectuation du criblage quotidien via World-Check des sanctions, personnes politiquement exposées (PEP) et médias négatifs, avec instruction des alertes et mise en place de due diligence renforcée.
• Pilotage des contrôles de second niveau, assurant le suivi des plans d'action et le reporting aux comités de conformité et de contrôle interne.
• Conception d'une grille d'évaluation des prestataires en douze critères dans le cadre de DORA pour la gestion du risque tiers.
• Coordination du suivi de l'onboarding des partenaires distributeurs sous le régime MiFID II.
• Interface avec les équipes commerciales et d'investissement en matière de conformité réglementaire.

Intégration de l'équipe conformité d'une grande banque de marché afin de renforcer les contrôles permanents de second niveau sur les risques réglementaires auprès d'un large portefeuille de collaborateurs.

• Assurance des contrôles permanents de second niveau sur les risques d'abus de marché auprès de 26 000 collaborateurs, en application de MAR et MiFID II.
• Surveillance des conflits d'intérêts, des opérations personnelles et de la gestion des cadeaux et invitations.
• Contribution à des comités de conformité en anglais avec rédaction de notes et synthèses de décisions.
• Échanges avec les équipes de la salle des marchés pour clarifier les obligations réglementaires applicables à leurs opérations.

Intégration d'une équipe de recouvrement afin de gérer et régulariser un portefeuille de dossiers clients en situation d'impayé.

• Analyse du risque de crédit sur des dossiers situés entre 2 500 € et 75 000 €, classifiant les profils de risque.
• Réalisation de 10 à 20 contacts clients par jour, négociant des solutions de restructuration adaptées à chaque profil.
• Coordination avec les équipes juridiques et de conseil pour le traitement des dossiers complexes.